Δεκάδες νέοι επενδυτές προσχώρησαν σε αγωγή κατά της Ελβετίας για τη διαγραφή χρέους 17 δισ. ευρώ της Credit Suisse, υποστηρίζοντας ότι η κυβέρνηση «υποχώρησε σε όλες σχεδόν τις απαιτήσεις της UBS» όταν οργάνωσε την εξαγορά διάσωσης της τράπεζας.
Σε τροποποιημένη αγωγή που κατατέθηκε στη Νέα Υόρκη την Τετάρτη, 39 ενάγοντες προστέθηκαν στην αγωγή, ανεβάζοντας τη συνολική αξία της απαίτησης σε περισσότερα από 370 εκατ. δολάρια, από 82 εκατ. δολάρια όταν η υπόθεση κατατέθηκε αρχικά τον Ιούνιο με οκτώ ενάγοντες.
Η πλειονότητα των νέων εναγόντων είναι μεμονωμένα κεφάλαια που διαχειρίζεται η αμερικανική εταιρεία διαχείρισης περιουσιακών στοιχείων AllianceBernstein, ενώ μια θυγατρική της ιαπωνικής δανείστριας Nomura κατονομάζεται επίσης στην αγωγή, σύμφωνα με τα δικαστικά έγγραφα.
Οι Financial Times ανέφεραν τον περασμένο μήνα ότι η AllianceBernstein, η οποία διαχειρίζεται περιουσιακά στοιχεία ύψους περίπου 800 δισ. δολαρίων, ετοιμαζόταν να συμμετάσχει στην αγωγή, η οποία ασκείται από τη δικηγορική εταιρεία Quinn Emanuel Urquhart & Sullivan.
Η απόφαση της κυβέρνησης να διαγράψει τα ομόλογα AT1 έχει διχάσει την αγορά, με ορισμένους να υποστηρίζουν ότι οι ιδιοκτήτες ήταν έμπειροι επενδυτές που θα έπρεπε να γνωρίζουν ότι τα ομόλογα θα μπορούσαν να διαγραφούν. Ωστόσο, οι δικηγόροι που εκπροσωπούν τους ενάγοντες δήλωσαν ότι οι μικροεπενδυτές και οι άνθρωποι που αποταμιεύουν για συνταξιοδότηση είχαν επίσης πληγεί.
Ο Dennis Hranitzky, εταίρος και επικεφαλής της πρακτικής της Quinn Emanuel για τις κρατικές διαφορές, δήλωσε ότι η απομείωση της AT1 επηρέασε ένα «ευρύ φάσμα επενδυτών, συμπεριλαμβανομένων των επενδυτών λιανικής και των ατόμων που αποταμιεύουν για τη συνταξιοδότησή τους μέσω θεσμικά διαχειριζόμενων 401k και συνταξιοδοτικών προγραμμάτων».
Η τροποποιημένη κατάθεση έρχεται μετά από μια πολιτική έρευνα στην Ελβετία τον περασμένο μήνα που έριξε νέο φως στον τρόπο με τον οποίο η κυβέρνηση και οι ρυθμιστικές αρχές κανόνισαν την επείγουσα εξαγορά.
Μια κοινοβουλευτική επιτροπή επέκρινε τη χρηματοπιστωτική ρυθμιστική αρχή της χώρας Finma, αλλά κατέληξε στο συμπέρασμα ότι η χρεοκοπία της τράπεζας προκλήθηκε από «χρόνια κακοδιαχείρισης» στην Credit Suisse.
Οι δικηγόροι που εκπροσωπούν τους κατόχους ομολόγων της Credit Suisse προσπαθούν τώρα να χρησιμοποιήσουν λεπτομέρειες της έκθεσης 569 σελίδων για να ενισχύσουν την υπόθεσή τους κατά της Ελβετίας.
Στην τροποποιημένη καταγγελία, η Quinn Emanuel ισχυρίζεται ότι η Ελβετία «υπέκυψε σε όλες σχεδόν τις απαιτήσεις της UBS», συμπεριλαμβανομένης της εξάλειψης των ομολόγων AT1 της Credit Suisse.
«Αποφεύγοντας τον ρυθμιστικό της ρόλο και αναλαμβάνοντας αντ’ αυτού τον ρόλο μιας επενδυτικής τράπεζας που μεσολαβεί για την πώληση μιας προβληματικής τράπεζας, η Ελβετία επέλεξε τη μόνη εναπομείνασα μεγάλη ελβετική τράπεζα, την UBS, για να αγοράσει την Credit Suisse χωρίς να εξετάσει άλλους πιθανούς αγοραστές», αναφέρει η καταγγελία.
«Στη συνέχεια, η Ελβετία επέτρεψε στην UBS να υπαγορεύσει τους δικούς της όρους για την εξαγορά, οι οποίοι περιλάμβαναν την εκκαθάριση των AT1 από την Ελβετία – χωρίς λόγο και κατά σαφή παραβίαση των δικαιωμάτων των επενδυτών», προστίθεται.
Τα ομόλογα AT1, ή πρόσθετα ομόλογα πρώτης βαθμίδας, είναι μια μορφή τραπεζικού κεφαλαίου που μετατρέπεται σε μετοχές ή διαγράφεται όταν μια τράπεζα αντιμετωπίζει προβλήματα. Μετά την εξαγορά της UBS, οι κάτοχοι ομολόγων AT1 της Credit Suisse εξανεμίστηκαν, ενώ οι επενδυτές μετοχών ανέκτησαν 3,3 δισ. δολάρια.
Η ελβετική κυβέρνηση, η οποία εκπροσωπείται από τη δικηγορική εταιρεία Wachtell, Lipton, Rosen & Katz, κατέθεσε τον περασμένο μήνα αίτηση απόρριψης της αρχικής καταγγελίας της Quinn Emanuel. Υποστήριξε ότι, ως ξένο κράτος, δικαιούται ασυλίας από την αγωγή και ότι η διαφορά θα έπρεπε να εκδικαστεί από ελβετικό δικαστήριο.
Αναμένεται να καταθέσει νέα αίτηση για την απόρριψη της τροποποιημένης αγωγής τις επόμενες εβδομάδες, σύμφωνα με άτομο που γνωρίζει το θέμα.
Οι δικηγόροι που εκπροσωπούν την Ελβετική Συνομοσπονδία δεν απάντησαν σε αίτημα για σχολιασμό. Η UBS αρνήθηκε να σχολιάσει.
Simon Foy και Ortenca Aliaj, Financial Times
Τ.Σ.
στο Google News και μάθετε πρώτοι όλες τις ειδήσεις
